Compliance – bloße Pflichterfüllung oder auch neue Chance? Finanzinstitute in der EU
Compliance – das Handeln im Einklang mit geltendem Recht – ist für Finanzinstitute ein Thema von immer größerer Bedeutung. Seit der Bankenkrise 2008 sind die Anforderungen stetig gewachsen und bei internationalen Geschäftsbeziehungen müssen die Regularien und Gesetze anderer beteiligter Länder beachtet werden. Die EU hat eine Reihe von Gesetzen erlassen, deren Ziel Terrorismusbekämpfung, Transparenz bei allen Geschäftsbeziehungen, Korruptionsbekämpfung und -prävention