Schlagwort Archiv: Compliance

Die Kunst der Geldwäsche

Tobias Bumm/ Juli 26, 2020/ Uncategorized

Der Kunsthandel sieht sich mit einem neuen Gesetz konfrontiert, das ab 10. Januar dieses Jahres weitere Auflagen mit sich bringt. Die 5. Geldwäscherichtlinie der EU wurde in nationales Recht umgewandelt. Von nun an sind Kunsthändler und Kunstvermittler verpflichtet, Kunden zu identifizieren und Risikobewertungen zu leisten. Betroffen sind Geschäfte ab einem Wert von 10.000 Euro – nicht nur das Cash-Geschäft, sondern auch alle anderen Transaktionen.

P2P Zahlungen boomen! – Tipps zur sicheren Benutzung

Tobias Bumm/ Juli 13, 2020/ Uncategorized

Bei Peer-to-Peer-Zahlungen (P2P) dreht sich alles um Benutzerfreundlichkeit und Geschwindigkeit. Diese Moeglichkeit, Geld zwischen zwei Personen zu überweisen, ähnelt stark dem Austausch von Bargeld, außer dass sich die beiden „Peers“ nie treffen müssen. Leider sind auch diese bequemen Zahlungen mit gewissen Risiken verbunden. Mit ein paar Tipps können diese einfachen Zahlungen jedoch sicher verwendet werden.

Micro-Money-Laundering: Was ist darunter zu verstehen?

Tamara Tanaskovic/ Juni 28, 2020/ Uncategorized

Stärkere Kontrollen traditioneller Finanztransaktionen und effektivere Systeme zur Erkennung von Betrug und Geldwäsche zwingen Kriminelle, nach neuen Wegen der Geldwäsche zu suchen. Häufig bieten digitale Kanäle und Online-Plattformen Schlupflöcher, insbesondere für kleine Zahlungen. Mikrotransaktionen finden oft unter dem Radar der Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden statt. Tausende solcher kleinen elektronischen Zahlungen können sich jedoch schnell zu bedeutenden Beträgen anhäufen.

Plötzlich Home-Office für alle: Compliance-Risiken in der Coronakrise

Tobias Bumm/ Juni 16, 2020/ Uncategorized

In vielen Unternehmen war Home-Office vor der Corona-Krise keine gängige Praxis. Entsprechend groß ist nun die Umstellung. Die Arbeit von zu Hause birgt die Gefahr von Verlust sensibler Geschäftsdaten, Cyberangriffen oder Einblick von Familienmitgliedern in vertrauliche Informationen. Ebenso besteht erhöhtes Potential für Compliance Verstöße. Auch im Home-Office trägt der Arbeitgeber die Verantwortung für die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben. Entsprechende Richtlinien und interne Hinweisgebersysteme sind hilfreiche Instrumente, um dieser Pflicht nachzukommen.

Spracherkennung im Einsatz dank KI

Marco Radic/ Juni 1, 2020/ Uncategorized

Auch wenn wir bereits an Spracherkennung im Auto, in Smart Homes oder anderswo gewöhnt sind, sind die Fortschritte beim deep learning beträchtlich. Modernste KI-Modelle können die schwierigsten Probleme lösen, indem sie komplexe Muster in Echtzeit erkennen. Diese intelligenten Systeme können als Unterstützung der Arbeitsabläufe als Schnittstelle zwischen Mensch und Maschine dienen. targens bietet hier eine Lösung für Sprachverarbeitung, Sprachverstehen und Sprachausgabe mit einem hohen Maß an sprachlicher und technologischer Anpassungsfähigkeit in deutscher Sprache zur Unterstützung des Digitalisierungsprozesses.

Coronavirus und die Herausforderungen für Compliance

Tobias Bumm/ März 24, 2020/ Uncategorized

Das Coronavirus beschleunigt die Digitalisierung. Doch das bringt gewisse Herausforderung für Unternehmen mit sich, deren Mitarbeiter nun plötzlich vornehmlich im Home-Office arbeiten. Denn die Compliance Standards müssen weiterhin erfüllt werden.

Ein Regelwerk zum Schutz des Finanzsystems

Tobias Bumm/ März 9, 2020/ Uncategorized

Um das Finanzsystem vor Missbrauch zu schützen, bedarf es Maßnahmen zur Einhaltung nationaler und internationaler Embargo-Vorschriften. Filtersoftware-Systeme und deren Regelwerke kommen dabei grosse Bedeutung zu. Diese müssen allerdings regelmäßig analysiert werden, um optimale Trefferqualität zu garantieren.

Die Do’s und Don’ts rund um Passwörter – die Schlüssel zu unseren Daten

Tobias Bumm/ Februar 11, 2020/ Uncategorized

Passwörter begleiten uns in fast allen Bereichen unseres Alltags. Eine Veröffentlichung zu den beliebtesten Passwörtern der Deutschen zeigt, dass wir häufig kurze und einfache Passwörter wählen, um bei der Vielzahl unserer Konten den Überblick zu behalten. Damit haben Hacker leichtes Spiel, an unsere Daten zu gelangen. Mit diesen Tipps gelingt die sichere Gestaltung und Verwaltung von Passwörtern und somit ein erhöhter Schutz unserer Daten.

Die Top Compliance Themen 2019

Tobias Bumm/ Januar 13, 2020/ Uncategorized

Compliance bleibt auch im neuen Jahr ein komplexer und schnelllebiger Themenbereich, über den dieser Blog weiterhin aktuell und aus verschiedenen Blickwinkeln berichten wird. Unterschiedlichste Beiträge haben im vergangenen Jahr viel Aufmerksamkeit erfahren – von virtuellen Bankkonten über KYC versus KYT bis zur Annahme von Geschenken von Geschäftspartnern. Hier eine komplette Übersicht und Zusammenfassung der Topthemen aus 2019.