Schlagwort Archiv: Customer Due Diligence

Compliance – bloße Pflichterfüllung oder auch neue Chance? Finanzinstitute in der EU

Matthias Dennig/ Oktober 23, 2018/ Uncategorized

Compliance – das Handeln im Einklang mit geltendem Recht – ist für Finanzinstitute ein Thema von immer größerer Bedeutung. Seit der Bankenkrise 2008 sind die Anforderungen stetig gewachsen und bei internationalen Geschäftsbeziehungen müssen die Regularien und Gesetze anderer beteiligter Länder beachtet werden. Die EU hat eine Reihe von Gesetzen erlassen, deren Ziel Terrorismusbekämpfung, Transparenz bei allen Geschäftsbeziehungen, Korruptionsbekämpfung und -prävention

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Wer bist du? Know your customer!

Susanne Hofrichter/ September 27, 2018/ Uncategorized

Know your customer (KYC) – Lerne deinen Kunden kennen – gehört zu den zentralen Themen der Compliance im Finanzbereich. Unter diesem Prinzip versteht man Präventivmaßnahmen zur Kundenidentifizierung bei Kreditinstituten. Diese stehen seit geraumer Zeit vor einer enormen Herausforderung, was den Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung angeht. Um eine Risikominimierung zu erreichen, ist es unabdingbar, bessere Kenntnis über Kunden und deren

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