Schlagwort Archiv: KYC

Künstliche Intelligenz – von der Fiktion zum Alltag

Tobias Bumm/ August 23, 2020/ Uncategorized

Künstliche Intelligenz ist die Simulation menschlichen Verhaltens. In vielen Bereichen von Gesellschaft und Wirtschaft findet KI bereits Anwendung – ohne dass wir uns dessen immer bewusst sind. Im Kampf gegen Finanzkriminalität bieten KI-basierte Programme die Möglichkeit, effektives Transaction Monitoring durchzuführen.

Die Kunst der Geldwäsche

Tobias Bumm/ Juli 26, 2020/ Uncategorized

Der Kunsthandel sieht sich mit einem neuen Gesetz konfrontiert, das ab 10. Januar dieses Jahres weitere Auflagen mit sich bringt. Die 5. Geldwäscherichtlinie der EU wurde in nationales Recht umgewandelt. Von nun an sind Kunsthändler und Kunstvermittler verpflichtet, Kunden zu identifizieren und Risikobewertungen zu leisten. Betroffen sind Geschäfte ab einem Wert von 10.000 Euro – nicht nur das Cash-Geschäft, sondern auch alle anderen Transaktionen.

Die 6. EU- „Geldwäscherichtlinie“

Tamara Tanaskovic/ April 5, 2020/ Uncategorized

Die 6. EU-Geldwäscherichtlinie zielt darauf ab, die strafrechtliche Verantwortlichkeit und die Verfahrensanforderungen für die Verfolgung von Geldwäsche in den EU-Ländern und für die internationale Zusammenarbeit zu harmonisieren. Was bedeutet das genau?

Ein Regelwerk zum Schutz des Finanzsystems

Tobias Bumm/ März 9, 2020/ Uncategorized

Um das Finanzsystem vor Missbrauch zu schützen, bedarf es Maßnahmen zur Einhaltung nationaler und internationaler Embargo-Vorschriften. Filtersoftware-Systeme und deren Regelwerke kommen dabei grosse Bedeutung zu. Diese müssen allerdings regelmäßig analysiert werden, um optimale Trefferqualität zu garantieren.

Die Top Compliance Themen 2019

Tobias Bumm/ Januar 13, 2020/ Uncategorized

Compliance bleibt auch im neuen Jahr ein komplexer und schnelllebiger Themenbereich, über den dieser Blog weiterhin aktuell und aus verschiedenen Blickwinkeln berichten wird. Unterschiedlichste Beiträge haben im vergangenen Jahr viel Aufmerksamkeit erfahren – von virtuellen Bankkonten über KYC versus KYT bis zur Annahme von Geschenken von Geschäftspartnern. Hier eine komplette Übersicht und Zusammenfassung der Topthemen aus 2019.

Die Zukunft von KYC heißt KYT

Uwe Henkelmann/ September 25, 2019/ Uncategorized

KYC ist ein wichtiges Element im Kundenannahmeprozess und der risikobasierten Transaktionsüberwachung. Aber wie effektiv ist KYC wirklich für eine effiziente Transaktionsüberwachung? Der Inhalt der vorhandenen Daten ist oft nicht ausreichend, um ein vollständiges Bild einer Transaktion zu bekommen. Gewinnen Sie einen Einblick, wie Sie Ihre Transaktionen besser verstehen können.

Künstliche Intelligenz und Compliance – Eine langfristige Beziehung

Matthias Dennig/ Dezember 12, 2018/ Uncategorized

Der Finanzsektor war einer der Vorreiter, wenn es darum ging, Interesse für den Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) voranzutreiben, noch lange bevor es High-Tech-Computer gab. Als 1900 Louis Bacheliers Arbeit über die Theorie der Spekulation (Théorie de la Spéculation) erschien, hielt die Höhere Mathematik Einzug in das Finanzwesen und das Aufkommen der Statistischen Modellierung begründete den Anfang von einfacher KI

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Compliance – bloße Pflichterfüllung oder auch neue Chance? Finanzinstitute in der EU

Matthias Dennig/ Oktober 23, 2018/ Uncategorized

Compliance – das Handeln im Einklang mit geltendem Recht – ist für Finanzinstitute ein Thema von immer größerer Bedeutung. Seit der Bankenkrise 2008 sind die Anforderungen stetig gewachsen und bei internationalen Geschäftsbeziehungen müssen die Regularien und Gesetze anderer beteiligter Länder beachtet werden. Die EU hat eine Reihe von Gesetzen erlassen, deren Ziel Terrorismusbekämpfung, Transparenz bei allen Geschäftsbeziehungen, Korruptionsbekämpfung und -prävention

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Wer bist du? Know your customer!

Susanne Hofrichter/ September 27, 2018/ Uncategorized

Know your customer (KYC) – Lerne deinen Kunden kennen – gehört zu den zentralen Themen der Compliance im Finanzbereich. Unter diesem Prinzip versteht man Präventivmaßnahmen zur Kundenidentifizierung bei Kreditinstituten. Diese stehen seit geraumer Zeit vor einer enormen Herausforderung, was den Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung angeht. Um eine Risikominimierung zu erreichen, ist es unabdingbar, bessere Kenntnis über Kunden und deren

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