Schlagwort Archiv: monitoring

Das Smartphone wird zur mobilen Bank

Matilda Kloiber/ August 14, 2019/ Uncategorized

Finanzkriminalität ist für viele Unternehmen trotz ausgeklügelter Systeme immer noch ein allgegenwärtiges Thema. Der Aufschwung der sogenannten Direktbanken, stellt Compliance-Mitarbeiter jetzt vor eine neue Herausforderung.

Mit Vollgas gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung!

Bianca Schreck/ Juli 10, 2019/ Uncategorized

Mit Vollgas geht die Europäische Union bei der Schaffung eines Rechtsrahmens zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung voran. Die 5. EU-Geldwäscherichtlinie wurde im Juni 2018 veröffentlicht. Statt der üblichen Umsetzungszeit von 24 Monaten für Richtlinien sind die Mitgliedsstaaten aufgefordert, bis zum 10. Januar 2020 die 5. EU-Geldwäscherichtlinie in nationale Gesetzgebung umzuwandeln. Zudem trat erst im Jahr 2017 in den

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RegTech – Der Weg zu mehr Effizienz in der Compliance

Tamara Tanaskovic/ April 24, 2019/ Uncategorized

Auf die Gefahr hin, es einfach klingen zu lassen, so ist RegTech weitgehend das, was der Name sagt:  Regulatory Technology (Regulatorische Technologie), nämlich der Einsatz neuer Technologien, um die Erfüllung regulatorischer Anforderungen zu erleichtern. Mit anderen Worten, RegTech zielt darauf ab, leicht zu integrierende und kosteneffektive Compliance-Lösungen bereitzustellen. Banken stehen derzeit vor der besonderen Herausforderung, die Flut neuer regulatorischer Anforderungen

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Künstliche Intelligenz und Compliance – Eine langfristige Beziehung

Matthias Dennig/ Dezember 12, 2018/ Uncategorized

Der Finanzsektor war einer der Vorreiter, wenn es darum ging, Interesse für den Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) voranzutreiben, noch lange bevor es High-Tech-Computer gab. Als 1900 Louis Bacheliers Arbeit über die Theorie der Spekulation (Théorie de la Spéculation) erschien, hielt die Höhere Mathematik Einzug in das Finanzwesen und das Aufkommen der Statistischen Modellierung begründete den Anfang von einfacher KI

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